收藏！《檔案館應急管理規(guī)范》全文及解讀

為有效預防、及時控制和迅速消除突發(fā)事件對檔案造成的損害,提高檔案館對突發(fā)事件應急指揮和處置能力，保證檔案搶救工作迅速、高效、有序地進行，需對檔案館應急管理相關(guān)內(nèi)容進行規(guī)定，以滿足突發(fā)情況下檔案館應急搶救與恢復工作的需要，確保檔案業(yè)務工作的正常開展。

DA/T 84—2019 

1 范圍

本規(guī)范規(guī)定了檔案館應急管理原則、組織機構(gòu)及職責任務、運行機制、管理保障及監(jiān)督管理等內(nèi)容。本規(guī)范適用于全國各級各類檔案館應對突發(fā)事件的管理工作。

2 規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。

DA/T 1—2000 檔案工作基本術(shù)語

3 術(shù)語和定義

DA/T 1—2000中界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.１檔案館突發(fā)事件　sudden events in archives

在檔案館突然發(fā)生的，造成或可能造成危害檔案安全和干擾檔案館工作秩序，需要采取應急處置措施予以應對的自然災害、事故災難、社會安全、網(wǎng)絡安全等緊急事件。

3.２檔案災害預警　early warning for archives

檔案館根據(jù)國家、屬地氣象等有關(guān)部門的預報、已有的知識、經(jīng)驗和所觀測的災害發(fā)生可能性前兆，向上級檔案部門發(fā)出緊急信號，報告風險信息。

3.３檔案館應急管理　emergency management for archives

檔案館為有效預防、控制和處理突發(fā)事件而采取的預警、響應、處置與救援、善后處理等系列行為措施。

3.４預警信息　warning information

檔案館為最大限度預防和減少可能發(fā)生的突發(fā)事件及其造成的危害，提前公開發(fā)布及時、準確、客觀、全面的突發(fā)事件相關(guān)消息。

4 應急管理規(guī)則

檔案館應急管理工作應遵循以下原則：

a) 統(tǒng)一領導、明確職責。檔案館的應急管理工作在檔案館館長統(tǒng)一領導下，檔案館相關(guān)部門與人員明確責任與分工，執(zhí)行具體工作任務。

b) 及時報告、信息暢通。檔案館突發(fā)事件的預警信息、災害信息、響應與處置信息等相關(guān)信息及時上報給屬地檔案行政管理部門及屬地應急管理部門，做到不瞞報、不緩報、不漏報。

c) 以人為本、人檔兼顧。檔案館突發(fā)事件發(fā)生后，應該堅持以人為本原則，在保證檔案館工作人員安全的基礎上全力進行館藏檔案的搶救。

d) 系統(tǒng)聯(lián)動、密切協(xié)同。檔案館的應急管理工作以本級檔案館為主，同時建立健全實現(xiàn)跨地區(qū)、跨部門、跨檔案館的應急響應和聯(lián)動機制，共享應急管理資源，協(xié)同應對突發(fā)事件。

e) 防護結(jié)合、以防促管。將事前預防與事后應急相結(jié)合，把檔案館應急管理工作落到日常管理之中，提升突發(fā)事件的應對與處置能力。

5 組織機構(gòu)及職責

5.1 組織機構(gòu)

檔案館應建立檔案館應急管理工作領導小組，館長為第一責任人，下設檔案應急管理工作領導小組辦公室，負責應急管理工作的具體執(zhí)行。檔案館應急管理工作領導小組向?qū)俚貦n案行政管理部門備案。

5.2 職責

檔案館應急管理工作領導小組主要職責如下：

a) 負責制訂檔案館應急管理工作規(guī)劃、制度；

b) 制訂、管理、啟動應急預案；

c) 檔案館應急準備、預警、響應與處置、評估等工作的協(xié)調(diào)、監(jiān)督與評價；

d) 檔案館應急管理資源調(diào)配；

e) 檔案館應急宣傳、培訓與教育等；

定期組織檔案館人員進行應急演練。

6 風險管控

6.1 預測評估

檔案館應對檔案館庫建筑與環(huán)境、館庫設施設備、檔案保管、檔案流轉(zhuǎn)、檔案利用、檔案保護、檔案信息系統(tǒng)管理等方面進行風險辨識，分析查找風險源，預測評估檔案館及檔案潛在風險，并形成預防風險的具體方案，參見《檔案館安全風險評估指標體系》。

6.2 預警分級

根據(jù)檔案館突發(fā)事件的危害程度、影響范圍、控制事態(tài)的能力，將預警級別由高到低分為四級：

a) 一級預警(特別重大)：

地震(七級及以上)、暴雨(紅色預警)、臺風(紅色預警)、高溫(紅色預警)、特大火災、總水管爆裂、生物病害爆發(fā)成災、特別重大檔案盜搶、信息系統(tǒng)受到嚴重攻擊、特別嚴重的社會群體事件、社會災害等，可能導致檔案館庫嚴重破壞、檔案業(yè)務工作中斷、檔案實體遭到特別嚴重損毀、檔案信息系統(tǒng)遭到嚴重破壞、大量電子檔案數(shù)據(jù)丟失或泄露，從而嚴重危害國家安全、檔案館人員傷亡嚴重。

b) 二級預警(重大)：

地震(四級以上，七級以下)、暴雨(橙色預警)、臺風(橙色預警)、高溫(橙色預警)、重大火災、重大檔案盜搶、生物病害普遍發(fā)生、電路老化、信息系統(tǒng)受攻擊、較為嚴重的社會群體事件、社會災害等，可能造成檔案館建筑破壞、檔案業(yè)務工作中斷、檔案實體一定程度損毀、檔案信息系統(tǒng)受到一定程度破壞、部分電子檔案數(shù)據(jù)丟失或泄露，從而一定程度影響國家安全與正常社會秩序和公共利益、少量檔案館人員傷亡。

c) 三級預警(較大)：

地震(四級以下)、暴雨(黃色預警)、臺風(黃色預警)、高溫(黃色預警)、生物病害少量發(fā)生、水龍頭漏水、電路短路、信息系統(tǒng)受攻擊、社會群體事件、社會災害等，可能造成檔案館建筑破壞、檔案業(yè)務工作受到一定程度影響、檔案實體一定程度受損、檔案信息系統(tǒng)受到一定程度破壞、少量電子檔案數(shù)據(jù)丟失或者泄露，但不影響國家安全與正常社會秩序和公共利益、損害公民、法人或社會組織的合法利益、影響檔案館人身健康。

d) 四級預警(一般)：

暴雨(藍色預警)、臺風(藍色預警)、高溫(藍色預警)、檔案柜架損壞、水管有輕微滲漏、個別檔案滋生生物病害或發(fā)現(xiàn)生物病害跡象、計算機設備故障等,可能造成檔案館建筑輕微破壞、檔案業(yè)務工作受到輕微影響、檔案實體部分受到輕微損傷、檔案信息系統(tǒng)受到輕微破壞、電子檔案數(shù)據(jù)丟失或者泄露，輕微損害公民、法人或社會組織的合法利益、對檔案館人身安全無影響。

6.3 預警監(jiān)測

檔案館應急管理工作領導小組應建立相應的預警監(jiān)測機制，對檔案館庫環(huán)境、設備設施運轉(zhuǎn)、檔案管理過程、檔案信息系統(tǒng)運行等日常情況實時監(jiān)測分析，及時發(fā)布預警信息，保障預警監(jiān)測工作順利進行。

6.4 預警發(fā)布與處置

檔案館收到預警信息后，應立即向相關(guān)部門進行預警發(fā)布，并立即采取措施進行初步預警處置，具體如下：

a) 預警發(fā)布：

一級預警中自然災害等預警信息參照國家、屬地氣象等有關(guān)部門發(fā)布執(zhí)行；一級預警中檔案館突發(fā)事件信息由檔案館應急管理工作領導小組發(fā)布，同時上報上級主管部門。二級、三級和四級預警信息由檔案館應急管理工作領導小組發(fā)布。

b) 預警處置：

檔案館收到國家、屬地氣象等有關(guān)部門發(fā)布的預警信息后，檔案館應急管理工作領導小組對預警信息加以分析，做好預防和檔案應急搶救各項準備工作，并啟動應急預案。對可能演變?yōu)閲乐厥鹿实那闆r需及時上報屬地檔案行政管理部門。

7 管理內(nèi)容與方法

7.1 應急預案管理

應急預案是檔案館應急管理工作的綱領性文件，檔案館必須做好本館應急預案的管理工作。

a) 應急預案編制：檔案館應根據(jù)檔案館突發(fā)事件類型與突發(fā)事件等級制定突發(fā)事件應急預案，具體參見《檔案工作突發(fā)事件應急處置管理辦法》。檔案館應急管理工作領導小組主管、檔案館相關(guān)部門工作人員共同參與檔案館突發(fā)事件應急預案編制。檔案館應急預案制定應在風險評估與檔案館應急資源調(diào)查基礎上進行，檔案館應急預案內(nèi)容編寫參見《檔案館防治災害工作指南》。

b) 應急預案備案與公布：檔案館應急預案應向?qū)俚貦n案行政管理部門備案。

c) 應急預案培：檔案館應采取多種形式，對檔案館工作人員定期進行應急預案培訓，以增強處置應急事件能力。

d) 應急預案評估與修訂：檔案館應定期對應急預案進行評估，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、風險變化、應急資源變化、預案實施過程中的問題對應急預案進行修訂。

7.2 應急演練管理

檔案館應建立應急演練制度，采用實戰(zhàn)演練、桌面推演等多種形式，有計劃組織開展檔案館工作人員應急演練，以其應對突發(fā)事件的實戰(zhàn)能力。對于重大自然災害突發(fā)事件的應急演練應聯(lián)合屬地政府相關(guān)部門開展。應急演練內(nèi)容參見《檔案館防治災害工作指南》。

7.3 應急組織管理

檔案館應急管理工作領導小組與檔案館所屬地消防、地震、交通、通信等部門建立聯(lián)動機制。檔案館主動與安全、消防、宣傳、保密、公安、武警、交通、地震、氣象、水利、衛(wèi)生等部門聯(lián)系，爭取各方力量支持。

7.4 應急保障管理

7.4.1 資金保障

按照檔案館應急管理工作的實際需要，為應對突發(fā)事件設保障經(jīng)費。

7.4.2 人員保障

檔案館應急管理人員由檔案館工作人員、工程與建筑等相關(guān)領域?qū)＜医M成。建立由計算機、通信、建筑、保密、化學、生物、心理等專業(yè)人員組成的檔案館應急管理專業(yè)人才庫。

7.4.3 物資保障

檔案館應準備自動報警、滅火、去濕、消毒、防火、防水、信息網(wǎng)絡硬件、軟件、應急救援設備等應急物資，并建立檔案館應急物資信息庫，為應對突發(fā)事件應急管理提供必要保障。

7.4.4 通訊保障

檔案應急管理工作領導小組設一名聯(lián)絡員，負責應急時期的通訊聯(lián)絡和信息傳遞；檔案館配備專用的電話、手機、傳真機等必要的通訊通信設備，定期檢查維護，確保信息暢通。

7.4.5 技術(shù)保障

檔案館應急管理專業(yè)人才庫專家協(xié)助檔案應急管理工作領導小組完成險情鑒定、險情控制、檔案轉(zhuǎn)移、受損檔案搶救和數(shù)據(jù)及應用系統(tǒng)恢復等方面的技術(shù)咨詢、指導與幫助。為檔案館應急管理提供建議，指導檔案受災情況評估、受災檔案的搶救、保護以及恢復工作，必要時參加應急處置工作。

7.5 應急響應管理

7.5.1 應急響應分級

根據(jù)檔案館突發(fā)事件預警級別，應急響應工作劃分為四個等級：

a)一級應急響應(特別嚴重)：檔案館發(fā)生預警級別為一級的特別重大突發(fā)事件，啟動一級應急響應。發(fā)生預警級別為一級的自然災害、特大火災等時，聽從國家應急管理部領導與指揮，按國家緊急狀態(tài)處置；發(fā)生預警級別為一級的其他檔案館突發(fā)事件，啟動檔案館一級應急預案，并上報上級主管部門。

b)二級應急響應(重大)：檔案館發(fā)生預警級別為二級的重大突發(fā)事件，啟動二級應急響應。啟動檔案館二級應急預案，并上報上級主管部門，在上級主管部門領導指揮下進行應急響應工作。

c)三級應急響應(較大)：檔案館發(fā)生預警級別為三級的較大突發(fā)事件，啟動三級應急響應。啟動檔案館三級應急預案，由檔案館應急管理領導小組負責應急響應工作。

d)四級應急響應(一般)：檔案館發(fā)生預警級別為四級的一般性突發(fā)事件，啟動四級應急響應。啟動檔案館四級應急預案，由檔案館應急管理領導小組負責應急響應工作。

7.5.2 應急響應工作啟動

7.5.2.1 檔案館發(fā)生火災、破壞性地震、洪水等自然災害；水管爆裂、雨水倒灌、屋頂漏水；網(wǎng)絡與信息系統(tǒng)事故、電子數(shù)據(jù)受損；檔案盜搶等突發(fā)事件，造成庫房或檔案損毀、檔案信息丟失或者泄露時，應啟動應急工作。

7.5.2.2 信息報告：突發(fā)事件發(fā)生后，檔案館應立即向?qū)俚貦n案行政管理部門報告，并注意及時上報后續(xù)有關(guān)情況。

7.5.2.3 先期處置：檔案館應急管理工作領導小組第一責任人負責受災現(xiàn)場的統(tǒng)一指揮，啟動與突發(fā)事件一致的應急預案，在保障人員安全的基礎上，安排應急現(xiàn)場的救援行動，對突發(fā)事件現(xiàn)場進行先期處置。根據(jù)突發(fā)事件類型不同，采取以下不同先期處置方式(見表1)。

7.5.3 應急處置

檔案館應急管理工作領導小組立即轉(zhuǎn)為應急管理指揮部，統(tǒng)一領導和指揮檔案應急管理工作。檔案館各類突發(fā)事件發(fā)生時，應迅速聯(lián)系檔案館應急管理專業(yè)人才庫中的專家，完成對突發(fā)事件綜合評估，制定科學應對策略;緊急制定檔案應急搶救方案，減少突發(fā)事件對檔案損壞，并盡快實現(xiàn)對受損檔案的搶救修復。根據(jù)檔案載體形式不同，采取以下應急處置方式：

a)對于實體檔案，應針對不同情況進行災情分析，積極組織專家小組，制定具體搶救方案，運輸工具、轉(zhuǎn)移檔案設備、應急搶救用房、應急搶救設備與設施準備，確保受損檔案的安全轉(zhuǎn)移，盡全力保證轉(zhuǎn)移過程中無檔案、人員等受損。

b)針對網(wǎng)絡與應用系統(tǒng)和電子檔案載體損壞、數(shù)據(jù)損壞、設備設施損壞事件，需向備份中心申請回送數(shù)據(jù)的備份數(shù)據(jù)清單、時間點要求等，通過離線、在線方式回送數(shù)據(jù)；從異地備份中心取回數(shù)據(jù)和文件清單；重新配置設備，對數(shù)據(jù)進行恢復。應急處置具體要求如下：

a)檔案搶救遵循先重點、后一般的原則；

b)應急通信系統(tǒng)應保持良好狀態(tài)；

c)主動與上級有關(guān)部門聯(lián)系，及時通報有關(guān)情況;

d)受災檔案搶救過程中，應顧全大局，部門間相互協(xié)作配合;

e)在組織執(zhí)行任務過程中，現(xiàn)場搶救應急指揮機構(gòu)應及時上報任務執(zhí)行情況。

7.6 恢復重建

7.6.1 突發(fā)事件后搶救與保護措施：確定搶救范圍，制定搶救工作方案，實施搶救與保護。

7.6.2 調(diào)查處理與后果評估：對檔案館建筑及設備損害、檔案破損、丟失等情況進行全面清理、統(tǒng)計和登記；分析突發(fā)事件的原因，分清責任，評估突發(fā)事件或自然災害的后果及影響。對事故原因進行調(diào)查、分析和處理，對事故后果進行評估，并對事故責任處理情況進行監(jiān)督檢查。

7.6.3 信息發(fā)布：檔案館應急管理工作領導小組應及時將事件原因、責任及處理結(jié)果公布，接受社會的監(jiān)督。

以下內(nèi)容為《檔案館應急管理規(guī)范》解讀。來源：《中國檔案》2020年第9期

作者：張艷欣 黃麗華 張美芳

1.應急管理原則

我國各級各類檔案館應急管理工作需要遵循共同的原則，規(guī)范第四章提出5條原則。

第一，“統(tǒng)一領導、明確職責”。為了提升檔案館應對突發(fā)復雜事件的能力，檔案館應急管理工作應加強統(tǒng)一領導, 做到統(tǒng)分有度。標準5.1規(guī)定了“各檔案館應該建立檔案館應急管理領導小組，由館長作為領導小組的第一責任人”，以保證檔案館應急管理領導小組的權(quán)威性。標準5.2明確規(guī)定了檔案館應急管理領導小組應急管理各個環(huán)節(jié)的分工與具體工作職責,保證有序高效完成日常與應急狀態(tài)下的應急管理工作。

第二，“及時報告,信息暢通”。檔案館應做好突發(fā)事件相關(guān)信息的“上傳下達”。檔案館有責任將預警信息、災害信息以及應急響應與處置信息及時上報給所屬地的檔案行政管理部門以及應急管理部門，以得到及時全面的監(jiān)督、指導與幫助。

第三，“以人為本，人、檔兼顧”。檔案館突發(fā)事件可能造成多種損失，檔案館應急管理工作要堅持“先救人，后救物”原則，把保障檔案館工作人員的生命安全作為出發(fā)點與落腳點。在保障檔案館工作人員人身安全基礎上，竭盡全力搶救館藏檔案。標準強調(diào)“以人為本”， 充分體現(xiàn)了對檔案館工作人員的人文關(guān)懷。

第四，“系統(tǒng)聯(lián)動，密切協(xié)同”。該原則規(guī)定了檔案館應急管理工作的主體。檔案館應急管理工作應該以本級檔案館為主，在應急管理領導小組的領導下開展。與此同時，應該與屬地相關(guān)部門加強聯(lián)系與合作，建立協(xié)同應急機制，有效利用與共享人力、信息、物資資源，共同應對突發(fā)事件。

第五，“防護結(jié)合，以防促管”。該原則明確了檔案館應急管理工作中日常風險預防與應急管理工作之間的辯證關(guān)系。檔案館應急管理工作應該貫穿檔案館日常管理工作始終，“預防”與“應對”必須有效結(jié)合。“防”的工作，是為了減輕“管”的壓力，以促進應急管理能力提升。

2.風險管控

該章分為4節(jié)，從預測評估、預警分級、預警監(jiān)測與預警發(fā)布與處置4個方面對檔案館的風險管控工作加以規(guī)定，從而確保檔案館在警報來臨時有的放矢，實現(xiàn)快速反應與處置。

風險管控是檔案館防范突發(fā)事件發(fā)生的前提和基礎。標準6.1規(guī)定檔案館風險識別要素，建議參照國家檔案局2018年頒布的《檔案館安全風險評估指標體系》中的一、二、三級指標執(zhí)行。

檔案館對風險實時監(jiān)測時可以依據(jù)6.2的級別適度進行，避免預警響應不足或者過度。特別說明的是，一級預警中有關(guān)自然災害的發(fā)生，由于影響與危害極其嚴重，超出檔案館駕馭范圍，務必參照國家、屬地氣象等部門發(fā)布的有關(guān)標準執(zhí)行。

3.管理內(nèi)容與方法

該章是檔案館應急管理工作的具體管理內(nèi)容與方法，是標準的核心部分。

(1)應急預案管理

應急預案是“檔案館應急管理工作的綱領性文件”。標準7.1對應急預案的編制、備案與公布、相關(guān)培訓以及應急預案評估與修訂加以詳細規(guī)定。標準建議，應急預案的內(nèi)容編寫應參考國家檔案局編制的《檔案工作突發(fā)事件應急處置管理辦法》與《檔案館防治災害工作指南》。

檔案館應急預案一旦形成，應“向?qū)俚貦n案行政管理部門備案”并及時公布。與此同時，檔案館應急預案的編制需要定期合理修訂。

(2)應急演練管理

應急演練是檢驗應急預案科學與否的有效方法之一。標準7.2提出“檔案館應建立應急演練制度”。為了增強檔案館應對突發(fā)事件的實戰(zhàn)能力，驗證和改善檔案館應急預案的可行性與實效性，強化檔案館相關(guān)人員應急處置工作的協(xié)同配合能力，檔案館必須加強應急演練管理。

對于檔案館內(nèi)部一般及重大突發(fā)事件，檔案館應急演練主體是檔案館應急管理領導小組及檔案館相關(guān)工作人員。而對于重大自然災害突發(fā)事件的應急演練,檔案館則應聯(lián)合屬地政府相關(guān)部門共同進行。對于演練形式，可以采取桌面演練、實戰(zhàn)演練等。演練完畢對預演進行評估，針對發(fā)現(xiàn)的問題匯總形成報告。

(3)應急組織管理

檔案館應急管理工作順利開展的基礎是有健全的應急管理組織機構(gòu)。標準5.1規(guī)定檔案館應建立應急管理領導小組，檔案館應急管理工作應該以此為核心開展。

同時，基于檔案館突發(fā)事件的復雜性以及檔案館應急資源的有限性，標準7.3規(guī)定，檔案館應該“與安全、消防、宣傳、保密、公安、武警、交通、地震、氣象、水利、衛(wèi)生等部門聯(lián)系”，與各方協(xié)同合作，共享各種應急管理資源，爭取各方力量支持，以提升檔案館應對突發(fā)事件的成效。

(4)應急保障管理

檔案館應急保障是檔案館應對突發(fā)事件的基礎性工作。標準7.4主要從資金保障、人員保障、物資保障、通訊保障、技術(shù)保障5個方面對檔案館應急保障管理進行規(guī)定。

檔案館應當為應急管理工作預留專項資金，保障應急準備與應急搶救與處置工作所需經(jīng)費，在應對重大、特別重大突發(fā)事件時，尋求屬地政府及社會支持；以館長為主要領導的應急管理工作人員管理效率提升與擅長檔案搶救與保護、計算機等技術(shù)專家提供的技術(shù)支持缺一不可。除此之外，常見災害的應急搶救設施以及強有力的應急通信技術(shù)支撐都是科學、高效處置檔案館突發(fā)事件的保障。

(5)應急響應管理

在檔案館宣布突發(fā)事件預警后，各檔案館要及時采取必要的響應措施。標準7.5從應急響應分級、應急響應工作啟動、應急處置3方面對檔案館應急響應管理工作進行了明確規(guī)定。

標準7.5.1明確規(guī)定，依據(jù)檔案館突發(fā)事件預警級別，應急響應工作劃分為4個等級。需要注意的是，“發(fā)生預警級別為一級的自然災害、特大火災等時，聽從國家應急管理部領導與指揮，按國家緊急狀態(tài)處置”。

因為七級以上的地震、紅色預警的暴雨、臺風、高溫等自然災害或者特大火災等，其影響范圍之大、危害程度之深會遠遠超過檔案館的承受能力，必須“聽從國家應急管理部領導與指揮，按國家緊急狀態(tài)處置”。

檔案館啟動應急響應工作，先期處置可參照標準7.5.2.3執(zhí)行。標準7.5.3則從檔案搶救順序、應急通信、處置期間部門間協(xié)調(diào)等方面對檔案館應急處置過程提出明確要求，使檔案館在具體實踐中有章可循。

(6)恢復重建

標準7.6為檔案館應對突發(fā)事件后期的恢復重建從突發(fā)事件后受損檔案搶救與保護、事故調(diào)查處理與后果評估、信息發(fā)布3方面予以規(guī)定。恢復重建是檔案館應對突發(fā)事件進行應急管理的最后一個階段，也是檔案館提升應急管理能力的重要階段。

一方面保證受災檔案的搶救修復質(zhì)量，將事件影響降到最小，一方面歸納總結(jié)，修改完善檔案館應急預案，調(diào)整檔案館下一步的應急管理工作目標和任務。作為我國檔案行業(yè)首部應急管理標準，該標準的制定與實施是我國檔案安全建設的主要組成，可有效促進我國檔案館應急管理工作走向科學化與規(guī)范化，實現(xiàn)應急管理水平有效提升。